THOMSON REUTERS PERÚ: Las responsabilidades del Compliance Officer

Rol del Compliance Officer

Las obligaciones y las responsabilidades del Compliance Officer, pueden variar según la organización de cada empresa y el sector. Sus responsabilidades parten del deber de identificar e informar sobre los posibles riesgos e incumplimientos que afectan a una organización, pero no se limitan a ello. Se trata de una función que para poder cumplir de manera eficaz y adecuada, requiere ejecutar una serie de tareas de seguimiento, control, implementación, capacitación y notificación a los órganos de gobierno de la empresa.

Sin embargo, existen líneas generales de actuación comunes para la función que hoy vienen recogidas en la Norma ISO 37301:2021 Sistemas de gestión del Compliance, como el deber de identificar las obligaciones a que están sujetas las empresas, tanto desde el punto de vista legal como también aquellas directrices que deriven de Códigos Sectoriales o de sus propias políticas o de Códigos Éticos. En este contexto existen dos tipos de obligaciones: Hard Law, que derivan de un mandato jurídico cuyo incumplimiento representa una infracción, y Soft Law, que son aquellas que voluntariamente decide cumplir la empresa como buenas prácticas sectoriales o de desarrollo de buen gobierno.

Para ello el Compliance Officer debe comprender los procesos y procedimientos de la empresa, de manera que pueda integrar el desarrollo de los mismos con las obligaciones en materia de cumplimiento normativo.

Frente a los empleados, el Compliance Officer es la figura que dará soporte en el caso de dudas sobre cómo proceder o si cierta conducta constituye o no una infracción al Compliance de la empresa, generando una adecuada comunicación del programa de Compliance a los empleados, debiendo divulgar información relevante en materia de cumplimiento a las empresas y hacer entrega del Código de Conducta y las políticas a que estará sujeto el personal.

Responsabilidades

Una de sus principales responsabilidades es implementar las medidas y controles que le permitan conocer oportunamente los riesgos e incidencias, a través de procesos internos como el Canal de denuncias, reuniones periódicas con los responsables de procesos, reporte de incidencias, Checkpoints y controles de procesos, indicadores de desempeño y de cumplimiento de las medidas establecidas para garantizar el cumplimiento normativo y que reflejen la evolución del sistema de prevención de riesgos.

Dado que uno de los sectores que puede generar riesgos para las empresas son sus relaciones con terceras partes, es también responsabilidad del Compliance Officer identificar y atender los riesgos derivados de sus relaciones con clientes, proveedores, distribuidores y comerciales externos, así como con cualquier colaborador que pudiese ser considerado representante de la empresa.

El Compliance Officer debe además monitorear el funcionamiento del sistema de prevención de riesgos de Compliance y tomar las medidas preventivas y correctivas que garanticen su eficacia y asegurar la revisión en los intervalos planificados, y proveer asesoría a la organización en materia de Compliance, bien sea directamente o a través de expertos externos.

Se trata de un conjunto de responsabilidades importantes no sólo para el cargo sino que puede incidir sobre la actividad de la empresa, y es por ello que se debe garantizar que quien funja como Compliance Officer o conforme un Comité a tales fines, sea una persona que demuestre valores como integridad, compromiso, liderazgo, comunicación efectiva, la habilidad para insistir y convencer sobre la aceptación de sus recomendaciones y un conocimiento profundo o el acceso a expertos en la materia en temas de cumplimiento normativo.

Consecuencias

El incumplimiento de estas responsabilidades puede acarrear no sólo las sanciones que establezcan las leyes de aplicación para la empresa, sino también responsabilidades personales para el Compliance Officer que no haya ejercido su deber de vigilancia diligentemente.

Debido al rápido crecimiento del sector del compliance y a la ingente necesidad de profesionales debidamente formados y competentes, es relevante ofrecer garantías a las organizaciones de que cuentan con los servicios de un profesional realmente capacitado para la prestación de los servicios deseados en materia de COMPLIANCE CORPORATIVO.

Por ello Thomson Reuters en alianza con Compliance Officers Institute – COI Peru Chapter brindan el Curso de Alta Especialización en Compliance, que ahora en su era 3° edición brinda soporte a los profesionales en Compliance que postulen a la Certificacion como Compliance Officers Senior o Técnico que otorga la World Compliance Association, que a través de su organismo de certificación profesional, ha desarrollado las certificaciones que se otorgan a profesionales del mundo del Compliance en diferentes niveles de competencia que garantizan su nivel de conocimiento y competencia profesional.

Las certificaciones profesionales de la WCA son conformes con la norma internacional ISO 17024 para organismos que realizan la certificación de personas, aportando, un reconocimiento internacional de los profesionales respecto de sus habilidades y experiencia, que genera mayores oportunidades laborales, aumento del valor profesional e impulso de la trayectoria profesional.

Autor: Rosana Madrid Montoro, Abogada y Compliance Officer Senior certificado por la World Compliance Association. Docente del Curso de Alta Especialización en Compliance.

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